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投资者保护将有大格局!今天,十位投资者走进富凯大厦......

时间:2019-05-16 00:22 来源:上海证券报

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作者:马婧妤 刘艺文 王红

 

“全国投资者保护宣传日”正式设立。中国证监会今日宣布,每年的5月15日被确定为“全国投资者保护宣传日”。

   

“5·15投资者保护宣传日”启动仪式今日在京举行。证监会主席易会满、副主席阎庆民、副主席李超出席仪式。阎庆民在会上发表了讲话。

   

阎庆民指出,要把“大投保”的理念贯彻和体现到实践中,使投资者保护工作落地有声、落地有效。他表示,下一步监管部门将从全力提高上市公司质量、强化交易所和中介机构责任、有效打击资本市场违法违规行为、下大力气建设投资者保护大格局、深化资本市场基础制度改革等五个方面着手,加强投资者保护力度。

 

其中,有这样一些政策措施尤其值得关注:

   

□证监会将进一步优化交易制度,进一步完善异常交易监管标准,加强对交易的全程监管,让投资者有公平交易的明确预期。

   

□监管部门要求证券期货经营机构、会计事务所、律师事务所等各类中介机构切实归位尽责,严格落实客户服务和管理投资者保护的基本职责,强化投资者适当性管理,建立健全投资者保护奖惩机制。

   

□证监会将突出执法重点,坚持精准查处,靶向打击,坚决打击扰乱市场秩序,破坏公平交易原则,侵犯投资人利益的违法违规行为。

   

□对不守法规不讲操守,侵害投资者合法权益的公司及从业人员,证监会将严肃追责。

    

□监管部门将推动建立符合中国实际、市场实际的公众投资者集团诉讼制度,完善证券侵权民事赔偿诉讼制度,健全示范判决机制,研究建立投资者专项赔偿基金。

   

□证监会将进一步完善多层次资本市场体系,加大发行、交易、退市、信息披露等制度改革力度,为投资者提供更丰富的产品和更优质的服务。

   

今天上午,十名投资者代表在证监会工作人员的带领下,走进证监会办公地址,金融街十九号富凯大厦,参观了证监会稽查总队调查取证中心、新闻发布厅、受理大厅等区域,了解了证监会稽查执法、新闻发布、行政许可受理服务等工作。





这也是投保局首次组织投资者代表走进证监会。

 

阎庆民:投资者是资本市场发展之本

   


阎庆民在讲话中表示,投资者是资本市场发展之本,保护投资者合法权益是监管的永恒主题。他说,资本市场是一个多元共生的生态系统,投资者是维系整个生态运行的基石,具有不可替代的地位和作用。保护中小投资者,就是要建立公开透明的市场环境,让他们能够获取更公平的交易机会,得到公正的对待。

   

统计显示,目前我国拥有全球规模最大,交易最活跃的投资者群体,投资者队伍达到1.1亿人,其中95%以上为中小投资者。

   

“这在国际上是不多见的,也是现阶段我国资本市场基本特征。”阎庆民说。他介绍,近年来证监会在投资者保护理念培育、体系构建、机制优化、平台建设等方面取得了积极进展。

   

具体而言,一是秉持市场化法治化的投资者保护理念,将投资者保护贯穿于发行上市,市场交易机构监管稽查执法监管全过程。二是初步形成了运行有效的投资者保护组织体系。三是基本构建了符合我国市场实际的投资者保护工作机制。四是高标准打造了投资服务者服务平台。

   

在世行2019全球营商环境报告中,我国保护中小投资者的单项指标大幅提升55位。

   

他同时指出,当前我国市场在投资者保护工作方面还面临如下不足:

   

首先,市场快速发展,对投资者保护工作提出了更高的要求。


如在证券期货市场全面开放的背景下,投资者结构和行为发生了很大变化。跨境监管执法和投资者保护面临新挑战。资管新规出台后,基金、投资顾问等行业深化变革与转型,给投资者保护与监管带来了新的课题。

   

其次,一些市场主体落实投资者保护责任不到位。


有的上市公司大股东、实控人对投资者缺乏应有的尊重,有的甚至全然不顾投资者合法权益。有的中介机构执行投资者适当性管理制度不严格,没有真正做到了解你的客户。有的机构重市场开发轻权益保护,重业务拓展轻风险提示,甚至还有个别从业人员违反职业操守,侵害投资者合法权益。

    

再者,中小投资者自我保护意识不强,买者自负,风险自担的理念还没有深植于心,投资文化自觉尚未形成。


有的投资者盲目跟风,迷信小道消息。有的投资者明知股票即将退市,还存侥幸心理买入。资本市场投资者赔偿救济机制也还需要进一步探索完善。


强化投资者保护明确五大“着力点”

 

“加强投资者保护是事关资本市场健康发展的基础性工作,需要各方共同参与和支持,必须常抓不懈,聚集合力,切实把‘大投保’的理念贯彻和体现到实践中,使投资者保护工作落地有声,落地有效。”阎庆民说。

   

下一步,监管部门将从全力提高上市公司质量、强化交易所和中介机构责任、有效打击资本市场违法违规行为、下大力气建设投资者保护大格局、深化资本市场基础制度改革等五个方面着手,加强投资者保护力度。

   

具体而言:

   

第一,全力提高上市公司质量。

   

阎庆民表示,提高上市公司质量是对投资者最好的保护,是为投资者实现投资价值,分享经济成长红利的关键。提高上市公司质量的核心是要树立“四个敬畏”,坚持“四条底线”,通过各方共同努力,给投资者一个真实透明、治理规范、内控有效的上市公司。

   

第二,强化交易所和中介机构的责任。

   

阎庆民说,交易所肩负着为投资者提供安全便捷高效的交易服务和公开、公平、公正的交易秩序的重要职责。要进一步优化交易制度,进一步完善异常交易监管标准,加强对交易的全程监管,让投资者有公平交易的明确预期。

 

中介机构则应在保荐承销、会计审计、评级评估、法律服务等方面发挥好“看门人”的作用。

 

证券期货经营机构、会计事务所、律师事务所等各类中介机构要切实归位尽责,严格落实客户服务和管理投资者保护的基本职责,强化投资者适当性管理,建立健全投资者保护奖惩机制。

 

证券公司、基金公司、期货公司和私募基金管理人要主动履行对客户的诚信业务,全面落实了解你的客户原则,加强客户分类和动态平衡,将适当的产品销售给适当投资者,要主动承担知识普及、风险提示、信息资讯等投教义务,依法依规,及时妥善解决投资者诉求。对不守法规不讲操守,侵害投资者合法权益的公司及从业人员,证监会将严肃追责。

 

第三,有效打击资本市场违法违规行为。

 

“没有惩治也谈不上保护,必须持续净化市场生态,对资本市场的各类违法违规行为动真格,出重拳,让新风正气落地生根,让各类市场主体像珍视自己的眼睛一样,认真对待投资者权益保护。”阎庆民表示,证监会将突出执法重点,坚持精准查处,靶向打击,坚决打击扰乱市场秩序,破坏公平交易原则,侵犯投资人利益的违法违规行为。同时,将加强与公检法机关的协同配合,推动完善行政执法与刑事司法联动工作机制,着力提升稽查执法的效果。

 

第四,下大力气建设投资者保护大格局。

 

阎庆民表示,证监会将与相关部委、地方政府、市场机构、新闻媒体等一道,推动形成法律保护、监管保护、市场保护、自我保护的投资者保护大格局。重点包括:

 

撬动法规制度约束力杠杆,推动建立符合中国实际、市场实际的公众投资者集团诉讼制度,完善证券侵权民事赔偿诉讼制度,健全示范判决机制,研究建立投资者专项赔偿基金。

 

撬动舆论宣传的传播力杠杆,推动各类媒体为投资者传递声音、普及知识、倡导理念,切实做投资者保护的引领者、推动者。

 

撬动教育引导影响杠杆,持续推动将投资教育全面纳入国民教育体系,提升社会公众金融素养,进一步发挥各类投资者服务平台作用,积极创造理性投资、价值投资、长期投资,培育成熟理性的投资文化。

 

第五,深化资本市场基础制度改革。

 

阎庆民指出,证监会将进一步完善多层次资本市场体系,加大发行、交易、退市、信息披露等制度改革力度,为投资者提供更丰富的产品和更优质的服务,精准做好各类风险防范化解工作,有力有效打击非法证券期货活动,让投资者远离市场乱象,加大科技智能手段在投资者保护过程中的应用,依托人治与机制的有机结合,提升投资者保护工作水平。

 

十位投资者走进证监会

   

15日,证监会投保局还组织了“投资者走进证监会”活动,由证监会工作人员带领十位投资者代表参观了证监会稽查总队调查取证中心、新闻发布厅、受理大厅等区域,帮助投资者了解证监会稽查执法、新闻发布、行政许可受理服务等情况。

   

   

 投资者代表在“5·15投资者保护宣传日”启动仪式上表示,当前我国市场正处在深化改革、加快开放的关键时期,投资者应当加学习三方面内容:

   

一是专业知识,特别是培养公开信息的解读能力,避免踩上“地雷”;二是风险收益的关系,选择适合自己的投资产品;三是交易方法和投资理念,坚持价值投资,避免被忽悠。

 

此次启动仪式上,上海证监局局长严伯进、上交所副总经理阙波、深交所副总经理王红、银河证券董事长陈共炎作为代表发言,介绍了开展投资者保护工作的思路。

 

上海局:重点抓好“新”“老”两端  投放适应性投教产品

 

上海证监局局长严伯进在今日的“5·15投资者保护宣传日”启动仪式上结合上海实际,对稳妥有序推进投资者保护各项工作谈了自己的体会。

   

他表示,上海证监局开展了多层次立体式的投教宣传,重点抓好投资者“新”“老”两端,投放适应性的投教产品。严伯进介绍,上海证监局参与编写的《理财教育系列读本》已进入上海市30余所小学课堂,上海当地2家国家级投教基地、7家省级投教基地近两年先后邀请8所高校近400名学生到基地开展课外实践活动。

   

 同时,上海证监局严厉打击侵害投资者权益行为。权威数据显示,上海证监局近三年共对各类市场主体及相关方采取行政监管措施420家次。近三年共办理立案、初查及线索核查案件232件,办结涉非案件334件,审理各类案件31件。

 

上交所:推动异常交易监管细则出台 严防科创板“垫资开权限”

   

“5•15全国投资者保护宣传日”活动今天举行,在设立科创板并试点注册制的攻坚时刻,上海证券交易所党委委员、副总经理阙波介绍了上交所在科创板投资者权益保护方面开展的主要工作。

   

 他表示,一是按照市场化法治化改革方向,进一步明确了发行、上市、交易、信息披露、退市等制度创新中的投资者权益保护原则和相关安排。现阶段,正紧锣密鼓推进异常交易监管等细则出台。

   

二是实行以信息披露为核心的审核制度,在提升科创板包容性的同时,努力把好市场“入口”。

   

三是进一步压实中介机构的责任,全面落实科创板适当性管理。上交所要求证券公司充分了解客户,提示科创板相关风险,严防“垫资开权限”。

   

 据悉,上交所会员单位制作了近3000件的科创板投教作品,总阅读量/点击量已突破了1400万人次,线上线下2.3万余场投教活动吸引了近650万投资者参加。

 

深交所:以科技思维促投资者服务创新

   

深交所副总经理王红在今日举行“5•15全国投资者保护宣传日”启动仪式上表示,深交所将以科技思维促进服务创新。

 

她介绍,深交所利用信息技术,持续打造互动易、投票易、呼叫易、分析易等六位一体的服务平台,为投资者提供沟通公司、投票表决、答疑解惑、投资分析的一站式“工具包”,年度服务人次已突破12亿。

 

其中“互动易”的投资者问答已超260万条,披露机构调研等信息5.4万条;“投票易”让超过245万人次的投资者足不出户参与网络投票。深交所服务平台的实践案例,被国际证监会组织作为新兴资本市场典范发布在官网,推广投教服务的“中国经验”。

 

银河证券:全面推进互联网化投教宣传

   

银河证券董事长陈共炎在“5•15全国投资者保护宣传日”启动仪式上表示,将用科技赋能,全面推进互联网化投教宣传。

   

他介绍,银河证券运用“互联网+”思维,形成了以网站平台为核心基础,官方微信等自媒体平台为窗口、线下营业网点及公司统一客服热线为补充的立体化、全方位的投教宣传矩阵体系。为提高投资者保护效果,运用全新视觉设计,以趣味化的游戏活动、竞猜答题等形式,吸引访客数达1500万;通过制作发布高质量原创投教产品,吸引点击量1.4亿人次。

   

2018年银河证券组织“银河开学季”金融知识进校园专项活动,发挥营业网点众多优势,多形式多渠道开展线下宣传,走进大专院校、中小学168所,现场活动受众师生超过1.7万。

   

陈共炎说,今年,银河证券正式启动了面向中小学生金融财商素养培养的专业性互联网投教产品研发,将通过投教基地面向不同教育程度的青少年普及推广证券投资知识,培养风险防范意识。


编辑:浦泓毅 摄影记者:史丽


本期责任编辑:张晓光

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